สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยข้อมูลการบังคับใช้กฎหมายในรอบ 3 เดือนที่ผ่านมา โดยระบุว่าได้มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2568 กับ บล.หยวนต้า (ประเทศไทย) เป็นเงิน 796,500.00 บาท เนื่องจากกระทำผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ระหว่างวันที่ 9 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 7 สิงหาคม 2566 บล. หยวนต้าฯ ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บล. หยวนต้า มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่
โดย สำนักข่าวอินโฟเควสท์ (12 มี.ค. 68)
Tags: ก.ล.ต., หยวนต้า